Finanzberater IQ - Entlassener Merrill Lynch-Repräsentant wegen mutmaßlichem Cryptocurrency-Mining suspendiert

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Finanzberater IQ - Entlassener Merrill Lynch-Repräsentant wegen mutmaßlichem Cryptocurrency-Mining suspendiert

14. Juni 2019

Finra Berichten zufolge wurde ein ehemaliger Merrill Lynch-Broker wegen angeblichen Cryptocurrency Mining suspendiert und zu einer Geldstrafe verurteilt.

Im Dezember 2017, Kyung Soo Kim Angeblich wurde eine S Corporation gegründet, an der er als alleiniger Anteilseigner und Geschäftsführer für das Cryptocurrency Mining verantwortlich war, mit einem anderen Unternehmen einen Vertrag über die Lieferung der Computerhardware und -software für die Aktivität geschlossen und die Mittel für die Aktivität an das Unternehmen FinanceFeeds überwiesen. com schreibt unter Berufung auf ein Zulassungs-, Verzichts- und Zustimmungsschreiben von June 10, das von der Selbstregulierungsbehörde der Branche veröffentlicht wurde.

Kim war von März 2014 bis März 2018 bei Merrill Lynch registriert gewesen, als das Wirehouse ihn entließ, weil er seine Geschäftstätigkeit außerhalb des Unternehmens nicht offengelegt hatte und "ein Verhalten im Zusammenhang mit der Änderung eines Kundendokuments" festgestellt hatte BrokerCheck.

Er hat sich laut Finra nicht bei einer anderen Firma registriert.

Kim stimmte einer Geldbuße in Höhe von 5,000 $ und einer einmonatigen Sperre zu, ohne die Ergebnisse von Finra zuzulassen oder abzulehnen.

Während sich der Rest der Branche mit der Idee auseinandersetzte, Kryptowährungen als potenzielle Anlageprodukte zu nutzen, verbot Merrill Lynch seinen ungefähr 17,000-Beratern im Januar 2018, mit Bitcoin zu handeln.

Nur 1% der Finanzberater halten Cryptos inzwischen für ein rentables Anlageprodukt, und laut einer kürzlich durchgeführten Umfrage werden weit weniger Berater von Kunden nach ihnen gefragt als noch vor einem Jahr.

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